| （上海市长宁区建筑业管理中心 上海 200335） 【摘要】招投标作为一种商品交易方式 和市场行为，具有明显的竞争特性。本文 通过笔者亲历的实例，分析了招标人和投 标人之间、投标人和投标人之间的常见的 不正当博弈，并给出了合理化建议。 【关键词】投招标；博弈；不当竞争 1. 招投标的发展 招标投标源于 20 多年前的政府采购， 是商品经济高度发展的产物。招投标制度 作为建设工程发包承包的主要形式在国际 国内的工程项目建设中已广泛实施，它是 一种富有竞争性的采购方式，是市场经济 的重要调节手段，它不但能为业主选择好 的承包人，而且能够优化资源配置，形成 优胜劣汰的市场机制，其本质特征是“公开、 公正、公平”的“竞争”。实践证明，招投 标制度是比较成熟而且科学合理的工程发 包承包方式。20 多年来，中国的招标投标 在许多领域得到了长足的发展。 2. 博弈的解释 博弈论又被称为对策论（Game Theory）既是现代数学的一个新分支，也 是运筹学的一个重要学科。具有竞争或对 抗性质的行为称为博弈行为。在这类行为 中，参加斗争或竞争的各方各自具有不同 的目标或利益。为了达到各自的目标和利 益，各方必须考虑对手的各种可能的行动 方案，并力图选取对自己最为有利或最为 合理的方案。 3. 博弈的分类 博弈的分类根据不同的基准也有不同 的分类。一般认为，博弈主要可以分为合 作博弈和非合作博弈。它们的区别在于相 互发生作用的当事人之间有没有一个具有 约束力的协议，如果有，就是合作博弈， 如果没有，就是非合作博弈。 4. 招投标中的不正当竞争现象 招投标作为一种商品交易方式和市场 行为，具有明显的竞争特性，主要的不正 当竞争分为招标人和投标人之间的合作博 弈、招标人和投标人之间的非合作博弈、 投标人和投标人之间的合作博弈、投标人 和投标人之间的非合作博弈。 4.1 招标人和投标人之间的合作博弈 某区市政道路改建项目，建安造价 2000 万，招标人在制定招标文件和评标办 法时，要求该项目资质要求为“市政公用 工程施工总承包二级及以上资质，同时具 有上海市市政设施养护维修市场准入条件 （城市道路和公路养护维修类）（A 类），和 上海市下水道养护维修企业作业书 ”。在招 标公告中要求“投标人必须近两年内在本 区做过市政行业类似业绩”，评标办法中设 定加分项“投标人在两年内经甲方评估为 ‘优秀的’加2 分”并且要求投标人购买招 标文件和开标时公司法人代表本人必须到 场。这一系列度身定做的评标办法和附加 条件排斥了潜在投标人，正是在利益驱动 下，互通信息，达成协议，违背了竞争最 原始的守信原则。 4.2 招标人和投标人之间的非合作博弈 某央企办公楼装修项目，概算价3000 万，招标人为了降低成本，节约装修费用， 在施工招投标时，规定装饰主材的品牌必 须是一线品牌，并设置了招标控制价2200 万，要求投标人根据企业成本，自主报价。 从上表中可以看出，本案例中招标人 与投标人之间无法达成具有约束力的协议， 招标人的目标是双方的决策是独立做出的， 招标人以低造价为选取中标单位的标准， 同时要求高标准的装修品质，该项目的招 标结果是所有的中标候选人报价都大大低 于企业成本，而招标人的又没有加强后期 的合同管理和施工阶段的造价管理，使得 中标人以次充好，或者抓住施工过程中的 设计变更，“低价中标、高价索赔”。 4.3 投标人和投标人之间的合作博弈 有一水利项目，建安造价2 亿多，投 标报名单位62 家，但是到开标的时候只剩 6 家，有50 家投标单位无理由的放弃投标， 4 家投标单位逾期送达投标文件，还有两家 未按照招标文件的要求密封。讲到这里就 不得不讲一下博弈论中的猎鹿博弈又称猎 鹿模型（Stag Hunt Model）。 古代的村庄有两个猎人。当地的猎物 主要有两种：鹿和兔子。如果一个猎人单 兵优作战，一天最多只能打到4 只兔子。 只有两个一起去才能猎获一只鹿。从填饱 肚子的角度来说，4 只兔子能保证一个人4 天不挨饿，而一只鹿却能让两个人吃上10 天。这样两个人的行为决策可以形成两个 博弈结局：分别打兔子，每人得4 ；合作， 每人得10。很自然的，在招投标的过程中， 投标人经过决策分析，认为与其中个施工 难度高，利润少的小项目，倒不如为了获 得利益最大化，互通信息，达成同盟，实 现商量好由谁中标，谁陪标或者放弃投标。 结果中标单位以贴着最高限价的报价轻松 中标，获得了高额的利润，而其他陪标单 位或者放弃投标的单位也如愿以偿的获得 了高额的补偿。 4.4 投标人和投标人之间的非合作博弈 某区新建住宅项目，往年基本都是本 区企业中标，突然有一年，一家资质、信誉、 质量、实力相当的投标人报名竞争。该项 目采用“合理最低价中标”，两个集团军实 力相当，互不相让，在非合作的情况下， 为了保证自己中标，都选择对自己最有利 的报价方式——低报价竞争。 这是博弈论中的斗鸡博弈（Chicken Game）。两只公鸡狭路相逢，即将展开一 场撕杀。结果有四种可能：两只公鸡对峙， 谁也不让谁。或者两者相斗。这两种可能 性的结局一是两败俱伤，这是谁也不愿意 的。另两种可能是一退一进。但退者有损失、 丢面子或消耗体力， 谁 退谁进呢？双方都不愿 退， 也知道对方不愿退。 在这样的博弈中，要想取胜，就要在气势 上压倒对方，至少要显示出破釜沉舟、背 水一战的决心来，以迫使对方退却。但到 最后的关键时刻，必有一方要退下来，除 非真正抱定鱼死网破的决心。 这个项目的招标结果是，双方分别成 为第一、第二中标候选人，但是他们的中 报价都低于自己企业成本500 多万，权衡 之下，都觉得无法亏本承接该项目，又怕 损失投标保证金，于是迟迟不肯签合同， 给招标人造成了不可估量的损失，也大大 增加了自己的机会成本。 5. 应对不正当竞争的策略 但由于机制不完善，法制不健全，致 使当前的招投标环节仍存在不少不容忽视 的问题，针对以上不当竞争的博弈，监管 部门可以采取措，确保招投标的“公开、 公平、公正”，有效防止建设工程在招标环 节的腐败现象。 5.1 严格审查招标公告公告中的资质要 求和其他报名条件 《中华人民共和国招标投标法》第十八 条规定：“招标人可以根据招标项目本身的 要求，在招标公告或者投标邀请书中，要 求潜在投标人提供有关资质证明文件和业 绩情况，并对潜在投标人进行资格审查； 国家对投标人的资格条件有规定的，依照 其规定。招标人不得以不合理的条件限制 或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人 实行歧视待遇。”作为招投标监管部门，在 审查资质要求和报名条件时，应认真对照 《建筑业企业资质等级标准》中各个资质等 级的承接范围，防止招标人恶意抬高资质 标准，或者以不合理的附加条件限制排斥 潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇， 影响招投标活动正常、有序的开展。 5.2 严格核对工程量清单和设计概算 作为招投标监管部门，在审查工程量 清单时，应认真核对设计概算。因为工程 项目的设计基本奠定了工程项目建设的基 调，决定了工程项目的规模、结构及其功用， 在这些设计的基础上就形成了设计概算。 设计概算是针对工程造价，做出更细致全 面的预算，从而确定投资的金额。在核对 中如果发现设计概算有缺项或漏项，应及 时告知招标人去立项审批部门调整投资额， 以便制定出符合该工程实际施工内容的招 标控制价，更准确的控制项目造价和成本， 保证工程的整体施工质量。 5.3 加强信息系统建设，建立诚信体系 为了为加快建筑市场信用体系建设， 进一步规范建筑市场秩序，加强对建筑市 场各方主体的监管，营造诚实守信的市场 环境，今年4 月，上海市城乡建设和管理 委员会制定了《上海市建筑市场信用信息 管理暂行办法》。办法规定：今后，建筑市 场各方主体获得的与建设活动相关的奖项、 表彰和受到的行政处罚信息以及已经认定 的其他不良行为信息记录到信息平台，并 向社会公开。建设管理部门应当在建设工 程招投标、动态监管、行政执法、市场准 入和表彰评优等活动中，按照有关规定使 用信用信息，实现守信激励和失信惩戒。 5.4 改进和探索评标办法，防止“恶意 低价中标” 招投标的实效关键在于评标，评标办 法应充分体现“科学、合理、择优”的原则， 目前最常用的评标办法“合理最低价法”。 对招投标活动中出现的“没有最低，只有 更低的现象”制定对分部分项清单项目的 评标总价的修正条款，主要分部分项的综 合单价报价低于“平均报价”且明显低于 市场合理低价，经评标委员会认定后，按 照该项的有效标中最高报价予以修正。修 正值超过一定比例，可以否决投标，强化 对经济类评审专家的素质要求，确保最低 价中标的评审要求得到真正意义上的贯彻 执行。 5.5 鼓励降低成本，引导企业制定科学 合理的投标策略 鼓励企业研发高新施工技术，提高企 业管理水平，降低企业个别成本，制定科 学合理的企业定额，根据自己的特长和经 验，选择一些适合本的项目投标。提高招 投标监督机制，提高建筑市场招投标的透 明度，为建筑市场各方营造良好的竞争环 境，防止一些企业竞争意识不强，通过陪标， 串标获得补偿。同时要完善市场准入制度， 通过诚信体系，清退一些恶意欺诈、偷工 减料、打压价格，扰乱市场正常秩序的企 业，净化招投标市场，以环节过度竞争现象， 提高整个招投标市场的效率。 参考文献 [1][ 美] 罗伯特吉本斯高峰译，博弈 论基础，[ 北京]，中国社会科学出版社， 1999 [2] 刘勇，试用博弈论分析招投标工作 中的一些现象，[J] 建筑管理现代化，2009 [3] 朊连法，匡亚萍，吴昱，博弈论在 建筑工程投标报价中的应用[J]，建筑经 济.2002，6 ：26-28 [4] 张维迎. 博弈论与信息经济学[M]. 上海人民出版社，2001 [5] 杨青，博弈论在招投标中的应用 [J]，鄂州大学学报，2002，4 ：71.74 [6] 熊荣珍，浅析建设工程招投标中博 弈现象及策略 |
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